10项重大诉讼或仲裁未披露 众和退被出具警示函

来源:http://www.hi-momo.com 作者:电子商务 人气:177 发布时间:2019-11-27
摘要:转载声明:本文为资本邦原创稿件,转载需注明出处和作者,否则视为侵权。 交易所频发关注函 图片来源:123RF 多数被立案调查的公司股价创上市后历史新低。以林州重机为例,公司

转载声明:本文为资本邦原创稿件,转载需注明出处和作者,否则视为侵权。

交易所频发关注函

图片来源:123RF

多数被立案调查的公司股价创上市后历史新低。以林州重机为例,公司11月21日晚间公告,公司于2019年11月20日收到中国证监会下发的《调查通知书》。因公司涉嫌信息披露违反证券法律法规,根据有关规定,中国证监会决定对公司立案调查。11月22日,公司股价跌停。截至11月25日收盘,公司股价收报2.6元/股,创历史新低。

中国证监会决定对众和退采取出具警示函的监督管理措施。警示如下:一是要严格遵守证券法律法规以及信息披露有关规范,杜绝违规行为再次出现;二是公司董事、监事、高级管理人员要加强对有关证券法律法规的学习,切实履行勤勉尽责义务;三是要根据公司规定开展内部问责,促进有关人员归位尽责。

信息披露违规成“重灾区”

近期,中国证监会在日常监管中发现众和退存在未及时履行信息披露义务的情况。2016年至2017年,众和退有10项已达披露标准的重大诉讼或仲裁未及时披露,累计涉及金额45,102.07万元,根据时间段划分,有4笔发生于2016年4月11日至2017年3月9日期间,累计金额11,187.45万元,占2015年度经审计净资产的15.92%;有6笔发生于2017年5月2日至2017年11月29日期间,累计金额33,914.62万元,占2016年度经审计净资产的51.7%。上述行为违反了中国证监会《上市公司信息披露管理办法》第三十条的规定。

数据显示,2019年以来,共有55家上市公司遭证监会立案调查,数量创近10年新高。其中,24家是被实施退市风险警示和其他风险警示的*ST类和ST类公司。多数被立案调查的公司股价创上市后历史新低,4家公司立案调查后目前已经退市或进入退市整理期。这些公司被立案调查多数涉嫌信息披露违法违规。

5月30日,资本邦发布了关于公司收到福建证监局行政监管措施决定书的公告及关于公司股票进入退市整理期交易的第二次风险提示公告。

上述55家被立案调查的公司中,多数涉嫌信息披露违法违规。不少公司披露原因时,措辞含糊、笼统,并不披露具体原因;而披露了调查结果的公司,多数涉及财务数据造假、丧失持续经营能力、涉及重大诉讼、关联交易、股东非法侵占等重大问题。

公告显示,众和退于2019年5月30日收到中国证监会福建监管局《关于对福建众和股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。

不少公司控股股东、实际控制人所持股票被司法冻结。以退市大控为例,公司11月22日晚公告称,沈阳市中级人民法院同意将其首封的公司控股股东长富瑞华持有的公司2亿股限售股移送大连市中级人民法院执行,后续查封、冻结工作由大连市中级人民法院执行。同时,长富瑞华所持公司2亿股(限售流通股)股票被司法冻结,冻结期限为3年,自2019年11月21日至2022年11月20日。

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统计数据显示,包括今年以来的55家公司,2009年以来共有114家A股公司被中国证监会立案调查。其中,2018年涉及23家上市公司,其他年份均不足10家。

此外,鉴于众和退股票被深圳证券交易所终止上市,公司股票于2019年5月27日进入退市整理期交易。退市整理期为三十个交易日,预计最后交易日期为2019年7月8日,退市整理期届满的次一交易日,深圳证券交易所对公司股票予以摘牌。

东北证券研究总监付立春对中国证券报记者表示,违规被调查、处罚公司数量大幅增加,说明提高上市公司质量已经成为监管层的目标,对上市公司存在的潜在风险加大了查处力度。在这种环境下,上市公司持续经营能力、财务规范性、信息披露完整性和持续性、融资资金规范性及合法性等方面水平都要提高。上市公司要专注主业,提高适应资本市场的能力,才能在目前的监管环境下寻求更好的发展。前海开源基金首席经济学家杨德龙则对中国证券报记者表示,上述现象反映“严监管”是目前的原则,也是监管的趋势,通过“严监管”更好地保护中小投资者利益。

有的公司被立案调查的原因和未披露2018年年报有关。以华泽退为例,公司因2015年、2016年、2017年连续三个会计年度经审计的净利润为负值,2016年、2017年连续两个会计年度的财务会计报告被出具无法表示意见的审计报告,公司股票自2018年7月13日起暂停上市。公司未能在2019年4月30日前披露暂停上市后的首个年度报告。公司于2019年5月10日收到中国证监会《调查通知书》。2019年5月17日,公司收到深圳证券交易所《关于公司股票终止上市的决定》。目前公司已经完成A股退市工作。

以恒信东方为例,公司11月25日收到深交所下发的监管函显示,公司于2019年11月8日披露《关于确认关联交易的公告》,原董事和晶曾于2017年3月6日至2019年6月11日期间担任中科北影的董事,公司全资子公司北京中科盘古科技发展有限公司与中科北影累计发生关联交易5110万元。其中,2018年3月5日至2018年11月1日期间与中科北影发生关联交易4870万元,公司未及时对上述关联交易履行审议程序和信息披露义务。

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