股转系统:失信主体在新三板挂牌、融资将受限制

来源:http://www.hi-momo.com 作者:电子商务 人气:153 发布时间:2019-11-25
摘要:为落实《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》对重点领域和严重失信行为实施联合惩戒的要求,全国股转公司于2016年12月30日发布

为落实《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》对重点领域和严重失信行为实施联合惩戒的要求,全国股转公司于2016年12月30日发布了《关于对失信主体实施联合惩戒措施的监管问答》,要求各市场参与人按照监管问答的规定开展诚信工作。近年来,全国股转公司持续高质量开展诚信宣传教育活动,严格落实失信主体联合惩戒工作要求,不断促进市场诚信发展。

讯 12月30日消息,股转系统今日公告,依据《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》等文件的要求,全国股转公司对失信联合惩戒对象实施惩戒措施,限制其在全国股份转让系统挂牌、融资。

一、全国股转公司诚信宣传教育活动开展情况

申请挂牌上,如申请挂牌公司及相关主体为失信联合惩戒对象的,限制其在全国股份转让系统挂牌。

截至目前,全国股转公司共开展了21场针对拟挂牌公司和挂牌公司高管、主办券商等市场主体的培训。在拟挂牌公司和挂牌公司高管培训方面,诚信宣传教育重点培训内容为引导挂牌公司对拟聘任董监高人员的诚信档案进行核查,从而规范挂牌公司运作,完善内部诚信监督,提高诚信水平;针对主办券商的诚信宣传教育则主要围绕委托人诚信档案查询、持续督导、勤勉尽责等方面展开。相关培训活动有效地向各类市场主体传达了守信激励、失信惩戒的相关要求。

其中要求,若申请挂牌公司的法定代表人、控股股东等主题在自申报报表审计基准日至申请挂牌文件受理时不存在被列入名单情形,但挂牌审查期间被列入名单的,主办券商应待相应主体移出名单后重新推荐申报。

在已开展的13场董秘资格考试中,全国股转公司采用以考代训的形式,在考试题库中专门设置了关于诚信建设的试题,强调诚信建设的重要性和有关要求,加强挂牌公司董秘对诚信建设的认识与理解。通过在各类培训或考试中对市场主体进行诚信宣传教育,强化了市场主体的诚信意识,做到从思想上预防失信事件的发生,有利于营造规范、高效、有序的资本市场环境。

此外,股转系统对在已挂牌公司的股票发行、并购重组上,也需符合5条监管要求。

二、全国股转公司持续落实失信联合惩戒工作要求

分别为,失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司董事、监事和高级管理人员;挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司被纳入失信联合惩戒对象的,应在上述事实发生之日起2个转让日内,披露相应主体被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、解决进展和后续处理计划;挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的,在相关情形消除前不得实施股票发;挂牌公司实施重大资产重组,挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司,标的资产及其控股子公司不得为失信联合惩戒对象,独立财务顾问和律师应对上述情况进行核查并发表意见;失信联合惩戒对象不得收购挂牌公司。

近年来,全国股转公司在监管实践中发现部分市场主体存在失信情形,按照失信联合惩戒工作要求对当事人采取了相关措施。现予以发布,以供市场警示。

以下为股转系统通知原文:

因涉及失信被执行人情形触发终止审查的案例

关于对失信主体实施联合惩戒措施的监管问答

某申请挂牌公司于2016年7月申报。在审查期间,控股股东分公司因劳动争议纠纷,于2016年8月29日被审理该案件的法院列入失信被执行人名单。

为落实《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》对重点领域和严重失信行为实施联合惩戒的要求,明确失信联合惩戒的具体措施,特对涉及联合惩戒的申请挂牌公司、挂牌公司等市场主体的监管问题解答如下:

根据《监管问答》规定,申请挂牌公司及相关主体(包括申请挂牌公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,以及控股子公司)为失信联合惩戒对象的,限制其在全国股份转让系统挂牌。申请挂牌公司存在控股股东分公司在挂牌审查期间被列入失信被执行人名单事实清晰,不符合挂牌条件,审查员向公司及主办券商说明认定事实和判断依据,申请挂牌公司主动申请撤回申报材料,全国股转公司依程序出具终止审查通知书。

一、全国股转公司对哪些失信主体实施失信联合惩戒措施?

公司相关主体被纳入失信联合惩戒对象未及时披露被采取监管措施案例

依据《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》等文件的要求,全国股转公司对失信联合惩戒对象实施惩戒措施,限制其在全国股份转让系统挂牌、融资。

某挂牌公司控股股东被纳入失信被执行人,公司未及时披露相关信息。后续,公司通过补发公告方式披露了关于公司控股股东被纳入失信被执行人的有关信息。公司上述行为不符合《监管问答》关于“挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司被纳入失信联合惩戒对象的,应在上述事实发生之日起2个转让日内,披露相应主体被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、解决进展和后续处理计划”的监管要求。对此,全国股转公司于2018年9月对挂牌公司采取了监管措施,督促公司规范失信主体信息披露行为。

对于司法执行及环境保护、食品药品、产品质量等联合惩戒文件已规定实施联合惩戒措施的领域, 全国股转公司根据相关失信联合惩戒文件规定,对列入相应政府部门公示网站所公示的失信被执行人名单及环保、食品药品、产品质量领域严重失信者名单的失信联合惩戒对象实施惩戒措施。

公司董监高属于失信被执行人未及时组织改选或另聘案例

对其他领域的失信者,若发改委、证监会等多部门联合签署并发布了相应领域联合惩戒文件,且规定涉及全国股转系统的联合惩戒措施的,全国股转公司根据相关失信联合惩戒文件对列入相应政府部门公示网站公示名单的失信联合惩戒对象实施惩戒措施。

本文由必赢娱乐发布于电子商务,转载请注明出处:股转系统:失信主体在新三板挂牌、融资将受限制

关键词:

最火资讯